Bộ mẫu tài liệu theo ISO 27001:2022

Bộ mẫu tài liệu theo ISO 27001:2022

Mục lục

Điều khoản 4.1: Ma trận phân tích bối cảnh hệ thống an ninh thông tin theo tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022

Mẫu tài liệu về phân tích bối cảnh dựa vào mô hình SWOT:

1. Giới thiệu

Tài liệu này cung cấp phân tích SWOT và quản lý rủi ro liên quan đến an ninh thông tin của Công ty ABC. Mục tiêu của tài liệu là xác định các điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội và rủi ro để đề xuất các biện pháp kiểm soát hiệu quả nhằm nâng cao an ninh thông tin của công ty.

2. Phân tích SWOT

2.1 Điểm mạnh (Strengths)

  1. Hạ tầng CNTT mạnh mẽ: Sử dụng các máy chủ hiện đại và hệ thống bảo mật tiên tiến.
  2. Đội ngũ IT chuyên nghiệp: Nhân viên có kiến thức và kỹ năng cao trong lĩnh vực an ninh thông tin.
  3. Chính sách bảo mật rõ ràng: Đã thiết lập các chính sách và quy trình bảo mật thông tin cụ thể và rõ ràng.

2.2 Điểm yếu (Weaknesses)

  1. Ngân sách hạn chế: Hạn chế trong việc đầu tư thêm vào các biện pháp bảo mật mới.
  2. Nhận thức bảo mật chưa cao: Một số nhân viên chưa nhận thức đầy đủ về tầm quan trọng của bảo mật thông tin.
  3. Quy trình kiểm tra bảo mật chưa liên tục: Kiểm tra và đánh giá bảo mật không diễn ra thường xuyên.

2.3 Cơ hội (Opportunities)

  1. Công nghệ mới: Cơ hội áp dụng các công nghệ bảo mật tiên tiến như AI và Machine Learning.
  2. Thị trường mở rộng: Cơ hội phát triển thị trường và tăng cường mối quan hệ với các khách hàng lớn yêu cầu bảo mật cao.
  3. Hợp tác với các tổ chức bảo mật: Cơ hội hợp tác với các tổ chức chuyên về an ninh mạng để nâng cao bảo mật.

2.4 Rủi ro (Threats)

  1. Tấn công mạng: Nguy cơ bị tấn công từ các hacker và phần mềm độc hại.
  2. Thay đổi quy định pháp luật: Nguy cơ không kịp thời cập nhật và tuân thủ các quy định pháp luật mới.
  3. Mất mát dữ liệu: Rủi ro từ việc mất mát hoặc rò rỉ dữ liệu khách hàng.

3. Quản lý Rủi ro và Biện pháp Kiểm soát

3.1 Rủi ro từ tấn công mạng

  • Mô tả: Công ty ABC có nguy cơ bị tấn công bởi các hacker, gây thiệt hại về dữ liệu và uy tín.
  • Biện pháp kiểm soát hiện tại: Sử dụng tường lửa, phần mềm diệt virus và hệ thống phát hiện xâm nhập.
  • Biện pháp kiểm soát đề xuất: Đầu tư vào công nghệ AI và Machine Learning để phát hiện và ngăn chặn các cuộc tấn công sớm hơn.

3.2 Rủi ro từ thay đổi quy định pháp luật

  • Mô tả: Công ty có thể không kịp thời tuân thủ các quy định pháp luật mới về bảo mật thông tin, dẫn đến các hình phạt pháp lý.
  • Biện pháp kiểm soát hiện tại: Theo dõi các cập nhật pháp luật và điều chỉnh chính sách bảo mật khi cần thiết.
  • Biện pháp kiểm soát đề xuất: Thiết lập một nhóm chuyên trách theo dõi và phân tích các thay đổi pháp luật, đồng thời đào tạo nhân viên về các quy định mới.

3.3 Rủi ro mất mát dữ liệu

  • Mô tả: Dữ liệu khách hàng có thể bị mất mát hoặc rò rỉ, ảnh hưởng đến uy tín và gây thiệt hại kinh tế.
  • Biện pháp kiểm soát hiện tại: Sử dụng hệ thống sao lưu và mã hóa dữ liệu.
  • Biện pháp kiểm soát đề xuất: Tăng cường kiểm tra và đánh giá hệ thống sao lưu thường xuyên, và nâng cấp công nghệ mã hóa.

3.4 Cơ hội áp dụng công nghệ mới

  • Mô tả: Công ty ABC có thể áp dụng các công nghệ bảo mật tiên tiến như AI và Machine Learning để nâng cao hiệu quả bảo mật.
  • Biện pháp kiểm soát hiện tại: Đang nghiên cứu và thử nghiệm các công nghệ mới.
  • Biện pháp kiểm soát đề xuất: Đầu tư thêm vào nghiên cứu và phát triển, đồng thời hợp tác với các công ty công nghệ hàng đầu để triển khai công nghệ bảo mật tiên tiến.

3.5 Cơ hội mở rộng thị trường

  • Mô tả: Công ty có thể mở rộng thị trường và thu hút các khách hàng lớn yêu cầu bảo mật cao, từ đó tăng doanh thu và uy tín.
  • Biện pháp kiểm soát hiện tại: Đã có kế hoạch mở rộng thị trường và nghiên cứu nhu cầu khách hàng.
  • Biện pháp kiểm soát đề xuất: Tăng cường quảng bá về các biện pháp bảo mật của công ty, và xây dựng các gói dịch vụ bảo mật cao cấp cho các khách hàng lớn.

3.6 Cơ hội hợp tác với các tổ chức bảo mật

  • Mô tả: Công ty có thể hợp tác với các tổ chức chuyên về an ninh mạng để nâng cao bảo mật và chia sẻ kiến thức.
  • Biện pháp kiểm soát hiện tại: Đang tìm kiếm và liên hệ với các tổ chức bảo mật.
  • Biện pháp kiểm soát đề xuất: Ký kết hợp đồng hợp tác dài hạn với các tổ chức bảo mật uy tín, và tổ chức các buổi đào tạo, hội thảo về an ninh mạng.

4. Kết luận và Đề xuất

Dựa trên phân tích SWOT và quản lý rủi ro, Công ty ABC cần tập trung vào các biện pháp kiểm soát và đề xuất sau:

  1. Đầu tư vào công nghệ bảo mật tiên tiến như AI và Machine Learning.
  2. Thiết lập nhóm chuyên trách theo dõi thay đổi pháp luật và đào tạo nhân viên.
  3. Tăng cường kiểm tra và đánh giá hệ thống sao lưu, nâng cấp công nghệ mã hóa.
  4. Quảng bá và xây dựng gói dịch vụ bảo mật cao cấp cho khách hàng lớn.
  5. Hợp tác với các tổ chức bảo mật uy tín và tổ chức các buổi đào tạo, hội thảo.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Điều khoản 4.2 Phân tích yêu cầu và mong đợi của các bên quan tâm

Mẫu tham khảo phân tích nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm liên quan đến hệ thống quản lý an ninh thông tin theo ISO/IEC 27001:2022

1. Giới thiệu

Tài liệu này nhằm xác định và phân tích yêu cầu và mong đợi của các bên quan tâm liên quan đến hệ thống an ninh thông tin của Công ty ABC. Mục tiêu của tài liệu là đảm bảo rằng tất cả các bên liên quan đều được xem xét trong quá trình thiết lập, triển khai và duy trì hệ thống quản lý an ninh thông tin theo tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022.

2. Các Bên Quan tâm

2.1 Khách hàng

  • Yêu cầu và Mong đợi:
    • Dữ liệu cá nhân và thông tin giao dịch được bảo mật tuyệt đối.
    • Các biện pháp bảo mật hiệu quả và tuân thủ quy định pháp luật về bảo mật thông tin.
    • Thông báo kịp thời về các sự cố bảo mật (nếu có).
  • Ảnh hưởng: Cao
  • Biện pháp đáp ứng hiện tại:
    • Áp dụng mã hóa dữ liệu, sử dụng tường lửa và hệ thống phát hiện xâm nhập.
    • Tuân thủ các quy định pháp luật như GDPR, Thông tư 17/2022/TT-BTNMT.
  • Biện pháp đáp ứng đề xuất:
    • Tăng cường kiểm tra và đánh giá bảo mật định kỳ.
    • Cải thiện quy trình thông báo và xử lý sự cố bảo mật.

2.2 Nhân viên

  • Yêu cầu và Mong đợi:
    • Quyền truy cập thông tin được quản lý chặt chẽ và minh bạch.
    • Được đào tạo về các chính sách và quy trình bảo mật thông tin.
    • môi trường làm việc an toàn và bảo mật.
  • Ảnh hưởng: Trung bình
  • Biện pháp đáp ứng hiện tại:
    • Xác định và phân quyền truy cập dựa trên vai trò.
    • Tổ chức các buổi đào tạo về an ninh thông tin định kỳ.
  • Biện pháp đáp ứng đề xuất:
    • Nâng cao chất lượng và tần suất của các buổi đào tạo.
    • Cải thiện quy trình quản lý quyền truy cập.

2.3 Cơ quan quản lý nhà nước

  • Yêu cầu và Mong đợi:
    • Tuân thủ các quy định pháp luật và tiêu chuẩn về an ninh thông tin.
    • Báo cáo đầy đủ và chính xác về tình trạng bảo mật thông tin.
  • Ảnh hưởng: Cao
  • Biện pháp đáp ứng hiện tại:
    • Tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành.
    • Báo cáo định kỳ về tình trạng bảo mật thông tin.
  • Biện pháp đáp ứng đề xuất:
    • Thiết lập một nhóm chuyên trách theo dõi và phân tích các thay đổi pháp luật.
    • Nâng cao chất lượng và tính chính xác của các báo cáo.

2.4 Đối tác và nhà cung cấp

  • Yêu cầu và Mong đợi:
    • Bảo mật thông tin trong quá trình hợp tác và giao dịch.
    • Tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn bảo mật thông tin.
  • Ảnh hưởng: Trung bình
  • Biện pháp đáp ứng hiện tại:
    • Ký kết các thỏa thuận bảo mật thông tin với đối tác và nhà cung cấp.
    • Kiểm tra và đánh giá bảo mật đối với các nhà cung cấp.
  • Biện pháp đáp ứng đề xuất:
    • Tăng cường giám sát và đánh giá định kỳ về bảo mật thông tin của đối tác và nhà cung cấp.
    • Nâng cao yêu cầu về bảo mật trong các hợp đồng và thỏa thuận.

2.5 Cộng đồng và xã hội

  • Yêu cầu và Mong đợi:
    • Công ty hoạt động minh bạch và có trách nhiệm với xã hội.
    • Đóng góp vào việc nâng cao nhận thức về bảo mật thông tin trong cộng đồng.
  • Ảnh hưởng: Thấp
  • Biện pháp đáp ứng hiện tại:
    • Công khai các chính sách bảo mật thông tin trên trang web của công ty.
    • Tham gia các hoạt động xã hội liên quan đến an ninh thông tin.
  • Biện pháp đáp ứng đề xuất:
    • Tăng cường các hoạt động xã hội và chương trình giáo dục về bảo mật thông tin.
    • Nâng cao tính minh bạch và trách nhiệm xã hội của công ty.

3. Kết luận và Đề xuất

Dựa trên phân tích yêu cầu và mong đợi của các bên quan tâm, Công ty ABC cần tập trung vào các biện pháp sau:

  1. Tăng cường kiểm tra và đánh giá bảo mật định kỳ.
  2. Cải thiện quy trình thông báo và xử lý sự cố bảo mật.
  3. Nâng cao chất lượng và tần suất của các buổi đào tạo về an ninh thông tin.
  4. Thiết lập một nhóm chuyên trách theo dõi và phân tích các thay đổi pháp luật.
  5. Tăng cường giám sát và đánh giá định kỳ về bảo mật thông tin của đối tác và nhà cung cấp.
  6. Tăng cường các hoạt động xã hội và chương trình giáo dục về bảo mật thông tin.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]


4.3 Tuyên bố phạm vi áp dụng hệ thống quản lý an ninh thông tin theo ISO/IEC 27001:2022

Mẫu tham khảo:

1. Giới thiệu

Tuyên bố này xác định phạm vi áp dụng của Hệ thống Quản lý An ninh Thông tin (ISMS) của Công ty ABC theo tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022. Mục tiêu của tài liệu này là đảm bảo rằng phạm vi của ISMS được xác định rõ ràng, bao gồm các địa điểm áp dụng và hoạt động của công ty để bảo vệ tính bảo mật, tính toàn vẹn và tính sẵn sàng của thông tin.

2. Phạm vi Áp dụng

2.1 Địa điểm Áp dụng

Phạm vi áp dụng của Hệ thống Quản lý An ninh Thông tin của Công ty ABC bao gồm các địa điểm sau:

  1. Trụ sở chính: Số 123, Đường ABC, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam.
  2. Chi nhánh 1: Số 456, Đường DEF, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam.
  3. Chi nhánh 2: Số 789, Đường GHI, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam.

2.2 Hoạt động Áp dụng

Phạm vi áp dụng của ISMS bao gồm tất cả các hoạt động liên quan đến việc quản lý, xử lý và bảo vệ thông tin của Công ty ABC, cụ thể như sau:

  1. Quản lý hạ tầng CNTT: Bao gồm quản lý và bảo vệ các hệ thống mạng, máy chủ, cơ sở dữ liệu và thiết bị đầu cuối.
  2. Quản lý dữ liệu khách hàng: Bao gồm thu thập, lưu trữ, xử lý và bảo vệ thông tin cá nhân và giao dịch của khách hàng.
  3. Phát triển và vận hành phần mềm: Bao gồm phát triển, triển khai và bảo trì các ứng dụng phần mềm và hệ thống thông tin.
  4. Quản lý nhân sự: Bao gồm quản lý hồ sơ nhân sự, quyền truy cập thông tin và đào tạo về an ninh thông tin cho nhân viên.
  5. Quản lý đối tác và nhà cung cấp: Bao gồm việc hợp tác và giám sát an ninh thông tin đối với các đối tác và nhà cung cấp dịch vụ.

3. Ranh giới và Hạn chế của Phạm vi

3.1 Ranh giới

Phạm vi của ISMS được giới hạn trong các hoạt động và địa điểm được liệt kê ở trên. Bất kỳ hoạt động hoặc địa điểm nào không được liệt kê sẽ không nằm trong phạm vi áp dụng của ISMS của Công ty ABC.

3.2 Hạn chế

ISMS không bao gồm các hoạt động và dịch vụ không liên quan trực tiếp đến quản lý, xử lý và bảo vệ thông tin. Các hoạt động này có thể bao gồm nhưng không giới hạn ở:

  • Các hoạt động kinh doanh phi công nghệ.
  • Các dịch vụ không liên quan đến CNTT và an ninh thông tin.
  • Các chi nhánh và văn phòng không được liệt kê trong phạm vi áp dụng.

4. Phê duyệt

Phạm vi áp dụng này sẽ được xem xét và phê duyệt bởi ban lãnh đạo công ty. Bất kỳ thay đổi nào trong phạm vi áp dụng sẽ được cập nhật và phê duyệt lại để đảm bảo tính hiệu lực của ISMS.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Điều khoản 5.2 Chính sách an ninh thông tin

Mẫu tham khảo:

1. Mục đích

Chính sách An ninh Thông tin của Công ty ABC nhằm thiết lập các nguyên tắc và hướng dẫn để bảo vệ thông tin của công ty và các bên liên quan khỏi các mối đe dọa an ninh. Chính sách này đảm bảo tính bảo mật, tính toàn vẹn và tính sẵn sàng của thông tin, tuân thủ các yêu cầu của tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022.

2. Phạm vi

Chính sách này áp dụng cho tất cả các nhân viên, nhà thầu, đối tác và bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào có quyền truy cập vào hệ thống thông tin của Công ty ABC.

3. Chính sách An ninh Thông tin

3.1 Bảo mật Thông tin

Công ty ABC cam kết bảo vệ tính bảo mật của tất cả các thông tin, bao gồm thông tin của khách hàng, đối tác, nhân viên và các bên liên quan khác. Tất cả thông tin sẽ được bảo vệ khỏi việc truy cập trái phép, tiết lộ, sao chép, sửa đổi hoặc phá hủy.

3.2 Tính Toàn vẹn của Thông tin

Công ty ABC cam kết duy trì tính toàn vẹn của thông tin, đảm bảo rằng thông tin là chính xác, đầy đủ và được bảo vệ khỏi việc thay đổi trái phép.

3.3 Tính Sẵn sàng của Thông tin

Công ty ABC cam kết đảm bảo tính sẵn sàng của thông tin khi cần thiết cho các hoạt động kinh doanh hợp pháp và các yêu cầu của khách hàng. Các biện pháp sẽ được thực hiện để đảm bảo rằng thông tin có thể truy cập được và sử dụng được khi cần.

3.4 Tuân thủ Pháp luật và Quy định

Công ty ABC cam kết tuân thủ tất cả các luật, quy định và tiêu chuẩn liên quan đến an ninh thông tin. Công ty sẽ thường xuyên xem xét và cập nhật chính sách an ninh thông tin để đảm bảo tuân thủ các yêu cầu pháp lý và tiêu chuẩn mới nhất.

3.5 Quản lý Rủi ro

Công ty ABC sẽ thực hiện các biện pháp quản lý rủi ro để nhận diện, đánh giá và giảm thiểu các rủi ro liên quan đến an ninh thông tin. Các biện pháp kiểm soát sẽ được thiết lập và duy trì để giảm thiểu các rủi ro này.

3.6 Đào tạo và Nâng cao Nhận thức

Công ty ABC cam kết đào tạo và nâng cao nhận thức về an ninh thông tin cho tất cả các nhân viên và các bên liên quan. Các chương trình đào tạo định kỳ sẽ được tổ chức để đảm bảo rằng tất cả các nhân viên hiểu và tuân thủ chính sách an ninh thông tin.

3.7 Xử lý Sự cố An ninh Thông tin

Công ty ABC sẽ thiết lập và duy trì quy trình xử lý sự cố an ninh thông tin. Tất cả các sự cố an ninh thông tin sẽ được báo cáo, ghi nhận và xử lý kịp thời để giảm thiểu tác động và ngăn chặn các sự cố tương tự trong tương lai.

4. Trách nhiệm

4.1 Ban Lãnh đạo

Ban lãnh đạo Công ty ABC chịu trách nhiệm về việc thiết lập, phê duyệt và duy trì chính sách an ninh thông tin. Ban lãnh đạo cũng chịu trách nhiệm đảm bảo rằng các nguồn lực cần thiết được cung cấp để thực hiện chính sách này.

4.2 Nhân viên

Tất cả các nhân viên của Công ty ABC có trách nhiệm tuân thủ chính sách an ninh thông tin và tham gia vào các chương trình đào tạo về an ninh thông tin. Nhân viên cũng có trách nhiệm báo cáo kịp thời bất kỳ sự cố an ninh thông tin nào cho bộ phận quản lý an ninh thông tin.

4.3 Đối tác và Nhà cung cấp

Các đối tác và nhà cung cấp của Công ty ABC phải tuân thủ các yêu cầu về an ninh thông tin được quy định trong các thỏa thuận và hợp đồng. Công ty sẽ thực hiện các biện pháp để đảm bảo rằng các đối tác và nhà cung cấp tuân thủ chính sách an ninh thông tin của công ty.

5. Xem xét và Cập nhật

Chính sách an ninh thông tin của Công ty ABC sẽ được xem xét và cập nhật ít nhất một lần mỗi năm hoặc khi có thay đổi quan trọng về pháp luật, quy định hoặc môi trường an ninh thông tin. Các thay đổi trong chính sách sẽ được phê duyệt bởi ban lãnh đạo công ty.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

5.3 Vai trò và trách nhiệm an ninh thông tin

Mẫu tham khảo:

1. Giới thiệu

Tài liệu này quy định rõ chức danh và trách nhiệm liên quan đến an ninh thông tin trong Công ty ABC. Mục tiêu của tài liệu này là đảm bảo rằng tất cả các chức danh và trách nhiệm được phân công rõ ràng và mọi cá nhân trong công ty đều hiểu và thực hiện trách nhiệm của mình trong việc bảo vệ thông tin.

2. Chức danh và Trách nhiệm

2.1 Ban Giám đốc

Trách nhiệm:

  • Thiết lập và duy trì chính sách an ninh thông tin.
  • Đảm bảo cung cấp đủ nguồn lực và hỗ trợ để thực hiện và duy trì hệ thống quản lý an ninh thông tin (ISMS).
  • Xem xét và phê duyệt các thay đổi trong chính sách an ninh thông tin và các biện pháp kiểm soát an ninh thông tin.
  • Đảm bảo tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định liên quan đến an ninh thông tin.

2.2 Giám đốc An ninh Thông tin (CISO)

Trách nhiệm:

  • Phát triển, triển khai và duy trì ISMS theo tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022.
  • Đánh giá và quản lý rủi ro an ninh thông tin.
  • Giám sát và báo cáo về hiệu quả của các biện pháp kiểm soát an ninh thông tin.
  • Đào tạo và nâng cao nhận thức về an ninh thông tin cho nhân viên.
  • Xử lý và điều tra các sự cố an ninh thông tin.

2.3 Quản lý CNTT

Trách nhiệm:

  • Quản lý và bảo vệ hạ tầng CNTT, bao gồm mạng, máy chủ và thiết bị đầu cuối.
  • Triển khai và duy trì các biện pháp bảo mật kỹ thuật.
  • Đảm bảo tính sẵn sàng và bảo mật của hệ thống thông tin.
  • Hỗ trợ xử lý sự cố an ninh thông tin.

2.4 Quản lý Nhân sự

Trách nhiệm:

  • Đảm bảo tất cả nhân viên mới được đào tạo về an ninh thông tin.
  • Quản lý quyền truy cập thông tin của nhân viên.
  • Đảm bảo rằng các hợp đồng lao động và điều kiện làm việc tuân thủ các yêu cầu an ninh thông tin.

2.5 Quản lý Rủi ro

Trách nhiệm:

  • Đánh giá và phân tích rủi ro an ninh thông tin.
  • Phát triển và thực hiện các biện pháp kiểm soát để giảm thiểu rủi ro.
  • Định kỳ xem xét và cập nhật các đánh giá rủi ro.

2.6 Quản lý Đối tác và Nhà cung cấp

Trách nhiệm:

  • Đảm bảo rằng các đối tác và nhà cung cấp tuân thủ chính sách an ninh thông tin của công ty.
  • Đánh giá và giám sát các biện pháp bảo mật của đối tác và nhà cung cấp.
  • Quản lý các hợp đồng và thỏa thuận liên quan đến an ninh thông tin.

2.7 Nhân viên

Trách nhiệm:

  • Tuân thủ chính sách an ninh thông tin và các quy định liên quan.
  • Báo cáo kịp thời các sự cố hoặc vi phạm an ninh thông tin.
  • Tham gia các chương trình đào tạo và nâng cao nhận thức về an ninh thông tin.

3. Quy trình Báo cáo và Xử lý Sự cố

  • Báo cáo sự cố: Tất cả các sự cố an ninh thông tin phải được báo cáo ngay lập tức cho Quản lý CNTT hoặc CISO.
  • Điều tra sự cố: CISO sẽ điều tra và xử lý các sự cố an ninh thông tin, bao gồm việc xác định nguyên nhân và thực hiện các biện pháp khắc phục.
  • Báo cáo kết quả: Kết quả điều tra và các biện pháp khắc phục sẽ được báo cáo cho Ban Giám đốc.

4. Đào tạo và Nâng cao Nhận thức

  • Chương trình đào tạo: Công ty sẽ tổ chức các chương trình đào tạo định kỳ về an ninh thông tin cho tất cả các nhân viên.
  • Nâng cao nhận thức: Công ty sẽ thực hiện các hoạt động nâng cao nhận thức về an ninh thông tin, bao gồm việc truyền thông về các rủi ro và biện pháp phòng ngừa.

5. Xem xét và Cập nhật

  • Xem xét định kỳ: Tài liệu này sẽ được xem xét và cập nhật ít nhất một lần mỗi năm hoặc khi có sự thay đổi về cấu trúc tổ chức hoặc yêu cầu an ninh thông tin.
  • Cập nhật: Bất kỳ thay đổi nào trong tài liệu này sẽ được phê duyệt bởi Ban Giám đốc trước khi triển khai.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Điều 6.1 Giải quyết rủi ro và cơ hội

Mẫu quy trình đánh giá rủi ro an ninh thông tin

1. Mục đích

Quy trình này nhằm hướng dẫn các bước đánh giá rủi ro an ninh thông tin trong Công ty ABC để đảm bảo rằng tất cả các rủi ro liên quan đến an ninh thông tin đều được nhận diện, đánh giá và quản lý hiệu quả.

2. Phạm vi

Quy trình này áp dụng cho tất cả các hệ thống, ứng dụng, quy trình và dữ liệu của Công ty ABC có liên quan đến an ninh thông tin.

3. Định nghĩa

  • Rủi ro an ninh thông tin: Khả năng xảy ra các sự cố hoặc tình huống có thể gây ảnh hưởng tiêu cực đến tính bảo mật, tính toàn vẹn và tính sẵn sàng của thông tin.
  • Đánh giá rủi ro: Quá trình xác định, phân tích và đánh giá các rủi ro an ninh thông tin để xác định các biện pháp kiểm soát phù hợp.

4. Quy trình Đánh giá Rủi ro

4.1 Bước 1: Xác định Tài sản Thông tin

  1. Danh mục Tài sản: Lập danh mục tất cả các tài sản thông tin bao gồm hệ thống, ứng dụng, quy trình và dữ liệu.
  2. Chủ sở hữu Tài sản: Xác định chủ sở hữu của từng tài sản thông tin.
  3. Giá trị Tài sản: Đánh giá giá trị của từng tài sản dựa trên tầm quan trọng đối với hoạt động kinh doanh của công ty.

4.2 Bước 2: Nhận diện Mối đe dọa và Lỗ hổng

  1. Mối đe dọa: Nhận diện các mối đe dọa tiềm tàng đối với từng tài sản thông tin (ví dụ: hacker, phần mềm độc hại, lỗi người dùng).
  2. Lỗ hổng: Xác định các lỗ hổng có thể bị khai thác bởi các mối đe dọa (ví dụ: thiếu bảo mật, cấu hình sai).

4.3 Bước 3: Đánh giá Rủi ro

  1. Xác suất xảy ra: Đánh giá xác suất xảy ra của mỗi mối đe dọa/lỗ hổng.
  2. Tác động: Đánh giá tác động của mỗi rủi ro đối với tài sản thông tin.
  3. Mức độ Rủi ro: Sử dụng ma trận rủi ro để xác định mức độ rủi ro dựa trên xác suất và tác động.

4.4 Bước 4: Xác định Biện pháp Kiểm soát

  1. Biện pháp Kiểm soát: Xác định các biện pháp kiểm soát phù hợp để giảm thiểu mức độ rủi ro.
  2. Ưu tiên: Ưu tiên triển khai các biện pháp kiểm soát dựa trên mức độ rủi ro và khả năng thực hiện.

4.5 Bước 5: Triển khai và Giám sát

  1. Triển khai: Triển khai các biện pháp kiểm soát đã xác định.
  2. Giám sát: Thường xuyên giám sát hiệu quả của các biện pháp kiểm soát và điều chỉnh khi cần thiết.
  3. Báo cáo: Báo cáo kết quả đánh giá rủi ro và các biện pháp kiểm soát lên Ban Giám đốc.

4.6 Bước 6: Xem xét và Cập nhật

  1. Xem xét Định kỳ: Thực hiện đánh giá rủi ro định kỳ (ít nhất hàng năm) hoặc khi có thay đổi quan trọng về hệ thống thông tin hoặc môi trường hoạt động.
  2. Cập nhật: Cập nhật quy trình đánh giá rủi ro và các biện pháp kiểm soát dựa trên kết quả xem xét.

5. Trách nhiệm

5.1 Ban Giám đốc

  • Phê duyệt quy trình đánh giá rủi ro an ninh thông tin.
  • Đảm bảo cung cấp đủ nguồn lực để thực hiện quy trình.

5.2 Giám đốc An ninh Thông tin (CISO)

  • Lãnh đạo và giám sát toàn bộ quy trình đánh giá rủi ro.
  • Đảm bảo các biện pháp kiểm soát được triển khai và giám sát hiệu quả.

5.3 Quản lý CNTT

  • Thực hiện các biện pháp kiểm soát kỹ thuật.
  • Hỗ trợ CISO trong việc giám sát và báo cáo.

5.4 Nhân viên

  • Tham gia đào tạo về nhận diện và báo cáo rủi ro an ninh thông tin.
  • Tuân thủ các biện pháp kiểm soát được triển khai.

6. Tài liệu Liên quan

  • Chính sách An ninh Thông tin
  • Quy trình Xử lý Sự cố An ninh Thông tin
  • Báo cáo Đánh giá Rủi ro An ninh Thông tin

7. Phê duyệt và Xem xét

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Mẫu báo cáo đánh giá rủi ro an ninh thông tin:

Báo cáo Đánh giá Rủi ro An ninh Thông tin

Ngày: [Ngày hiện tại]

Người lập: [Tên người lập]


1. Giới thiệu

Báo cáo này tổng hợp kết quả đánh giá rủi ro an ninh thông tin của Công ty ABC theo quy trình đánh giá rủi ro đã được thiết lập. Mục tiêu là xác định, đánh giá và quản lý các rủi ro an ninh thông tin để bảo vệ các tài sản thông tin quan trọng.

2. Phạm vi

Đánh giá rủi ro bao gồm tất cả các hệ thống, ứng dụng, quy trình và dữ liệu của Công ty ABC có liên quan đến an ninh thông tin.

3. Tài sản Thông tin

Tài sảnChủ sở hữuGiá trị
Hệ thống ERPITRất cao
Cơ sở dữ liệu khách hàngITRất cao
Mạng nội bộITCao
Email nội bộITTrung bình
Ứng dụng Quản lý Nhân sựHRCao
Thiết bị đầu cuối (PC, laptop)ITTrung bình

4. Nhận diện Mối đe dọa và Lỗ hổng

Tài sảnMối đe dọaLỗ hổng
Hệ thống ERPTấn công mạngLỗ hổng phần mềm
Cơ sở dữ liệu khách hàngTruy cập trái phépQuyền truy cập không kiểm soát
Mạng nội bộPhần mềm độc hạiThiếu biện pháp chống malware
Email nội bộPhishingThiếu đào tạo nhận thức an ninh thông tin
Ứng dụng Quản lý Nhân sựLỗi người dùngThiếu quy trình kiểm soát thay đổi
Thiết bị đầu cuối (PC, laptop)Mất hoặc đánh cắp thiết bịThiếu biện pháp mã hóa

5. Đánh giá Rủi ro

Tài sảnMối đe dọaLỗ hổngXác suấtTác độngMức độ Rủi ro
Hệ thống ERPTấn công mạngLỗ hổng phần mềmCaoRất caoRất cao
Cơ sở dữ liệu khách hàngTruy cập trái phépQuyền truy cập không kiểm soátTrung bìnhRất caoCao
Mạng nội bộPhần mềm độc hạiThiếu biện pháp chống malwareCaoCaoCao
Email nội bộPhishingThiếu đào tạo nhận thức an ninh thông tinCaoTrung bìnhCao
Ứng dụng Quản lý Nhân sựLỗi người dùngThiếu quy trình kiểm soát thay đổiTrung bìnhCaoTrung bình
Thiết bị đầu cuối (PC, laptop)Mất hoặc đánh cắp thiết bịThiếu biện pháp mã hóaThấpCaoTrung bình

6. Biện pháp Kiểm soát

Tài sảnBiện pháp Kiểm soátƯu tiên
Hệ thống ERPCập nhật và vá lỗi phần mềm thường xuyên, triển khai tường lửa và hệ thống phát hiện xâm nhậpRất cao
Cơ sở dữ liệu khách hàngKiểm soát quyền truy cập chặt chẽ, sử dụng xác thực hai yếu tốCao
Mạng nội bộTriển khai phần mềm chống malware, thực hiện kiểm tra định kỳCao
Email nội bộĐào tạo nhân viên về nhận diện phishing, triển khai bộ lọc spam hiệu quảCao
Ứng dụng Quản lý Nhân sựThiết lập quy trình kiểm soát thay đổi, kiểm tra và phê duyệt các thay đổiTrung bình
Thiết bị đầu cuối (PC, laptop)Mã hóa thiết bị, triển khai biện pháp theo dõi và khóa từ xaTrung bình

7. Triển khai và Giám sát

  • Triển khai: Các biện pháp kiểm soát đã được triển khai theo mức độ ưu tiên xác định.
  • Giám sát: Hiệu quả của các biện pháp kiểm soát được giám sát định kỳ bởi bộ phận IT và CISO.
  • Báo cáo: Các kết quả giám sát và đánh giá hiệu quả của biện pháp kiểm soát được báo cáo lên Ban Giám đốc.

8. Xem xét và Cập nhật

  • Xem xét định kỳ: Đánh giá rủi ro sẽ được xem xét ít nhất hàng năm hoặc khi có thay đổi quan trọng về hệ thống thông tin hoặc môi trường hoạt động.
  • Cập nhật: Quy trình đánh giá rủi ro và các biện pháp kiểm soát sẽ được cập nhật dựa trên kết quả xem xét và tình hình thực tế.

9. Kết luận

Kết quả đánh giá rủi ro an ninh thông tin của Công ty ABC cho thấy có một số rủi ro cần được quản lý chặt chẽ. Các biện pháp kiểm soát đã được xác định và triển khai để giảm thiểu các rủi ro này. Quy trình đánh giá rủi ro sẽ tiếp tục được xem xét và cải tiến để đảm bảo an ninh thông tin trong toàn công ty.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Điều khoản 6.2 Mục tiêu an ninh thông tin theo ISO/IEC 27001:2022

Mẫu tham khảo:

Tài liệu Mục tiêu An ninh Thông tin

Ngày: [Ngày hiện tại]

Người lập: [Tên người lập]


1. Mục đích

Tài liệu này trình bày các mục tiêu an ninh thông tin của Công ty ABC theo yêu cầu của tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022. Mục tiêu an ninh thông tin được thiết lập để bảo vệ tính bảo mật, tính toàn vẹn và tính sẵn sàng của thông tin trong toàn công ty.

2. Phạm vi

Các mục tiêu an ninh thông tin này áp dụng cho tất cả các hệ thống, ứng dụng, quy trình và dữ liệu của Công ty ABC có liên quan đến an ninh thông tin.

3. Mục tiêu An ninh Thông tin

Mục tiêuMô tảChỉ tiêu Đo lườngThời gian Đạt đượcTrách nhiệm
Bảo vệ thông tin nhạy cảmĐảm bảo rằng tất cả thông tin nhạy cảm được bảo vệ khỏi truy cập trái phép và lộ lọt.Tỷ lệ vi phạm quyền truy cập <= 1%31/12/[Năm]Giám đốc An ninh Thông tin (CISO)
Tăng cường nhận thức về an ninh thông tinĐào tạo và nâng cao nhận thức về an ninh thông tin cho tất cả nhân viên.Tỷ lệ tham gia đào tạo >= 95%30/06/[Năm]Bộ phận Đào tạo
Giảm thiểu rủi ro từ phần mềm độc hạiTriển khai và duy trì các biện pháp bảo vệ chống lại phần mềm độc hại.Số sự cố phần mềm độc hại < 5/năm31/12/[Năm]Bộ phận CNTT
Đảm bảo tính sẵn sàng của hệ thống thông tinĐảm bảo hệ thống thông tin luôn sẵn sàng và giảm thiểu thời gian ngừng hoạt động.Thời gian ngừng hoạt động < 2 giờ/năm31/12/[Năm]Bộ phận Kỹ thuật
Quản lý và xử lý sự cố an ninh thông tinXác định, quản lý và xử lý nhanh chóng các sự cố an ninh thông tin.Thời gian xử lý sự cố <= 24 giờ31/12/[Năm]Bộ phận An ninh Thông tin
Đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lýĐảm bảo tuân thủ tất cả các quy định pháp lý và quy chuẩn liên quan đến an ninh thông tin.Tỷ lệ tuân thủ >= 100%31/12/[Năm]Bộ phận Pháp lý

4. Phương pháp Đo lường và Giám sát

  • Đo lường: Các mục tiêu sẽ được đo lường dựa trên các chỉ tiêu đã đề ra trong bảng trên. Việc thu thập dữ liệu sẽ được thực hiện thông qua các báo cáo, hệ thống giám sát và các kết quả đào tạo.
  • Giám sát: Quy trình giám sát sẽ được thực hiện định kỳ để đảm bảo các mục tiêu an ninh thông tin được đạt được. Kết quả giám sát sẽ được báo cáo lên Ban Giám đốc để xem xét và điều chỉnh khi cần thiết.

5. Phê duyệt và Xem xét

  • Phê duyệt: Các mục tiêu an ninh thông tin sẽ được Ban Giám đốc phê duyệt và công nhận.
  • Xem xét: Các mục tiêu sẽ được xem xét định kỳ (ít nhất hàng năm) để đảm bảo chúng vẫn phù hợp với yêu cầu và tình hình thực tế của công ty.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Điều khoản 6.3 Hoạch định sự thay đổi

Tài liệu Hoạch định Sự Thay đổi

Ngày: [Ngày hiện tại]

Người lập: [Tên người lập]


1. Mục đích

Tài liệu này mô tả quy trình hoạch định sự thay đổi trong hệ thống quản lý an ninh thông tin của Công ty ABC theo yêu cầu của điều khoản 6.3 của tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2022. Mục đích là để đảm bảo rằng mọi sự thay đổi liên quan đến hệ thống quản lý an ninh thông tin được thực hiện một cách có hệ thống và kiểm soát.

2. Phạm vi

Tài liệu này áp dụng cho tất cả các thay đổi liên quan đến hệ thống quản lý an ninh thông tin của Công ty ABC, bao gồm thay đổi trong quy trình, công nghệ, nhân sự và các yếu tố khác có ảnh hưởng đến an ninh thông tin.

3. Quy trình Hoạch định Sự Thay đổi

3.1. Nhận diện và Đề xuất Thay đổi

  • Nhận diện: Mọi thay đổi tiềm năng trong hệ thống quản lý an ninh thông tin phải được nhận diện bởi các phòng ban liên quan hoặc qua kết quả đánh giá rủi ro.
  • Đề xuất: Đề xuất thay đổi được gửi tới Ban Quản lý An ninh Thông tin qua mẫu Đề xuất Thay đổi (Xem Phụ lục A).

3.2. Đánh giá Tác động

  • Đánh giá Tác động: Ban Quản lý An ninh Thông tin sẽ thực hiện đánh giá tác động của sự thay đổi đề xuất đối với hệ thống an ninh thông tin. Đánh giá này sẽ bao gồm ảnh hưởng đến tính bảo mật, tính toàn vẹn và tính sẵn sàng của thông tin.
  • Xem xét Rủi ro: Các rủi ro liên quan đến sự thay đổi sẽ được đánh giá và xem xét, bao gồm cả việc cập nhật các biện pháp kiểm soát an ninh thông tin nếu cần thiết.

3.3. Phê duyệt Thay đổi

  • Phê duyệt: Các thay đổi đề xuất sẽ được xem xét và phê duyệt bởi Ban Giám đốc hoặc Ủy ban An ninh Thông tin. Quyết định phê duyệt sẽ dựa trên kết quả đánh giá tác động và rủi ro.
  • Tài liệu: Quyết định phê duyệt sẽ được ghi chép và lưu trữ cùng với các tài liệu liên quan.

3.4. Triển khai Thay đổi

  • Kế hoạch Triển khai: Một kế hoạch triển khai chi tiết sẽ được lập ra để thực hiện sự thay đổi. Kế hoạch này sẽ bao gồm các bước cụ thể, thời gian thực hiện và người phụ trách.
  • Thông báo: Các bên liên quan sẽ được thông báo về sự thay đổi và cách thức thực hiện.

3.5. Theo dõi và Đánh giá

  • Theo dõi: Sau khi triển khai, sự thay đổi sẽ được theo dõi để đảm bảo rằng nó đạt được các mục tiêu đề ra và không tạo ra vấn đề mới.
  • Đánh giá: Đánh giá hiệu quả của sự thay đổi sẽ được thực hiện định kỳ và dựa trên các chỉ số và tiêu chuẩn đã được xác định.

3.6. Cập nhật Tài liệu

  • Cập nhật: Các tài liệu liên quan đến hệ thống quản lý an ninh thông tin, bao gồm các chính sách, quy trình và biện pháp kiểm soát, sẽ được cập nhật để phản ánh sự thay đổi.

4. Mẫu Đề xuất Thay đổi

Phụ lục A: Mẫu Đề xuất Thay đổi

Thông tinChi tiết
Tên Đề xuất[Tên sự thay đổi]
Mô tả Thay đổi[Chi tiết mô tả sự thay đổi]
Lý do Đề xuất[Lý do thay đổi]
Ảnh hưởng Dự kiến[Ảnh hưởng dự kiến đến hệ thống]
Rủi ro[Rủi ro liên quan, nếu có]
Người Đề xuất[Tên người đề xuất]
Ngày Đề xuất[Ngày đề xuất]

5. Phê duyệt và Xem xét

  • Phê duyệt: Quy trình và các thay đổi phải được Ban Giám đốc hoặc Ủy ban An ninh Thông tin phê duyệt.
  • Xem xét: Quy trình này sẽ được xem xét định kỳ để đảm bảo tính hiệu quả và cập nhật theo nhu cầu của công ty.

Phê duyệt:


[Họ tên người phê duyệt]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày phê duyệt]


Người lập tài liệu:


[Tên người lập]
Chức vụ: [Chức vụ]
Ngày: [Ngày lập tài liệu]

Chat Zalo

0813 233 518

You cannot copy content of this page

Gọi để liên lạc ngay